优化风险体系框架 整合风控数据库——中国钢研全面风险管理专项提升

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为了全面贯彻落实国资委《中央企业做强做优、培育具有国际竞争力的世界一流企业要素指引》(国资发改革〔2013〕17号)及《关于2013年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知》(国资厅发改革〔2012〕89号)文件精神,2013年中国钢研围绕集团公司中心任务,秉承全面风险管理和内部控制有机融合的管理理念,按照“统一规划、自上而下,分层分类、分步推进,突出重点、持续优化”的总体思路,于2013年6月启动了优化全面风险管理体系框架,构建一套统一的分级分类的以风险为导向的风控数据库的工作,切实提升内部管理水平和防范风险的能力。

本次风险体系框架优化工作依据国资委关于企业风险的分类列示,同时结合中国钢研管控模式和业务特点,秉承全面性、适用性、实用性、融合性的原则,全面反映集团公司面临的内外部风险。优化后的风险体系框架共有一级风险5个、二级风险61个、三级风险310个和四级风险623个,其中:一级风险以影响企业经营目标实现来划分、二级风险以管理业务领域来划分、三级风险以风险源来划分、四级风险以风险对应的流程来划分,并在此基础上对各级风险进行风险描述标准化定义,按照“风险事件+影响”的定义规则,将风险场景化和具体化,便于使用者能够更好地理解各项风险。

在全面优化风险体系框架的基础上,结合中国钢研已有的全面风险管理数据库和内部控制建设数据库,细化、整合、对接,共梳理出793条风险事件,并在此基础上新增风险适用层级、风险管理主责部门、风险管理策略、控制目标、内部控制业务流程、内部控制措施、其它管理措施、管理制度等要素,形成了一套既适用于集团公司总部又适用于所属单位并预留接口的完整的风控数据库。

通过风险体系框架优化和风控数据库整合工作,有效地促进风险管理标准化和规范化,将全面风险管理、业务流程梳理以及内部控制三项管理工作有机整合,为后续风险评估、风险监控和风险应对等具体风险管控工作和内部控制评价工作的开展奠定坚实的基础。通过风控数据库的延展,明确了风险责任归属、风险管控业务流程和具体管控措施以及相关的管理制度,有效地促进了风险管理工作的落地,提升了风险管理工作的效率和效果。同时有效识别风险管控薄弱环节,为后续风险管理和内控工作提升提供合理依据,确保管理提升专项工作落到实处。